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美國專利制度為何堅持先發明?

時間: 2019-10-17 10:29     來源: 未知

 美國是現如今堅持先發明專利制度的唯一國家。美國先發明制度的主要法律依據是專利法102條b款。該款規定,“(除非)在美國申請專利的申請日前一年前,該發明已經在本(美)國或者外國有過同樣的專利或者在印刷的出版物上公開(described),或者在本(美)國公開銷售過或者已為公眾使用,(發明人都應該被授予專利權。)” 
 
從這一條的規定可以看出,美國專利的新穎性和創造性標準實質上是相對的。也就是說,“在(“先發明”)制度下,一個外國的申請不能影響一個美國申請(的新穎性和創造性),除非并且只到該申請人以英語在相應的美國專利申請日之前申請了美國專利。
 
由此,如果美國放棄了“先發明”制度,一方面,美國專利的新穎性就會成為絕對的,相對于美國專利的“在先技術”就會大量增加,而由于外國相應專利即便是只早一天申請,也會破壞美國專利的新穎性,這就可能會嚴重破壞“許多美國專利合法性并且降低所有專利的可靠性”。盡管從某種角度上講,這一條的規定反映了美國專利制度對于專利權利確定性的追求,但從國際專利法律協調的角度看,這一原則的實質是通過縮小美國專利審查的“在先技術”范圍,從專利制度角度盡最大可能保護了美國技術在美國市場上的壟斷地位。同時,也促使深圳外觀專利申請早日以英語申請美國專利,盡快在美國以英語公開其技術。 
而小發明人保護的問題則是司法實踐中產生的具體問題。從立法形式上來看,根本無法確定該條對于小發明人有什么特殊的保護。應該說,“先發明”制度對于小發明人都是有利有弊的,這一制度對于大公司和小公司的保護沒有實質上的差別。盡管一年的“寬限期”可能給小發明人帶來利益,但司法實踐中的舉證等問題也可能給他們帶來麻煩。世界各國的實踐也沒有表明“先申請”原則就不利于中小企業的申請。 
 
總之,“先發明”制度的實質恰如唐納德W 本納所說的那樣,關鍵不在于節省訴訟費用,而在于新穎性對比文件的范圍。 
那么,美國堅持“先發明”原則的基礎是什么?其立法的考慮必然反映其社會的要求。從這一角度看,筆者以為,美國堅持這一原則的背景在于以下幾個方面。一是英美法的傳統法哲學觀念的支配。盡管美國的憲法草創者托馬斯·杰弗遜否定了知識產權是人的自然權利的哲學,而僅僅把其作為促進社會福利和財富增長的一種工具性的手段, 
 
但是,不可否認,勞動產生權利的觀念在美國法的哲學中仍然起著重要的作用。在這種哲學的影響下,先發明者擁有權利具有最大的合理性。其次,如前所述,是保護本國利益的需要。專利法102條b的實質是給了美國發明人一個一年的寬限期,按照Case and Materials on Patent Law一書的說法,就是“有時可能起到保護本國發明者利益的作用。
 
 同時,這樣的設計,既避免了外國人在其本國專利到期的情況下,還能享有美國專利,又使外國人盡快到美國以英語申請專利,最大限度地促進專利技術在美國以英語公開。最后,也是最重要的基礎是美國科技發展以及司法資源的現狀。這兩者決定了美國不會放棄“先發明”原則。圍繞著“先發明”原則,美國法院創造出了一系列的概念來在訴訟程序中證明“先發明”。這必然造成訴訟成本的上升。但正如本納指出的那樣,“沒有必要為了節省這么小的訴訟代價而另搞一套以擴大公知公用技術為代價的體系。”也就是說,對于美國司法界來講,綜合考慮,這樣的訴訟成本是值得的,它縮小了“公知技術”的范圍,保護了自己的市場。這與深圳專利申請,還是有著很大的區別的。
 
從社會發展的現實來看,美國科技研究發展的實力居于世界領先地位。其科研的深入程度和廣泛程度是發展中國家甚至多數發達國家難望項背的。當然,盡管如此,其本國的科研單位也不可能就所有的課題衍生部分進行深入研究,也不可能全部申請專利。但是,一旦這些科研單位發現有外國申請人申請了美國專利,那么,一方面,由于專利申請這一行為本身就證明了該發明的市場前景,美國國內發明人也就不再需要對其進行“衡量”,而可以直接利用一年的“寬限期”申請同樣的專利并且獲得專利權,另一方面,由于美國的科研具有點多面寬的特點,他們往往可以較為從容地利用美國法院創造的一套概念體系,證明自己是在先發明人,從而贏得專利權。


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